证券代码：603131 证券简称：上�Ｒ级ǚ� 布告编号：2020-026
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关于续聘管帐师事务所的布告
本公司董事会及整个董事保障本布告内容不存在职何虚伪纪录、误导性陈述或者沉大遗漏 ，并对其内容的真实性、正确性和齐全性承担个别及连带责任。
沉要内容提醒：
一、拟聘用管帐师事务所的根基情况
（一）机构信息
1、根基信息
立信管帐师事务所（特殊通常合资）（以下简称“立信”）由我国管帐泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建 ，1986年复办 ，2010年成为全国首家实现刷新的特殊通常合资造管帐师事务所 ，注册地址为上海市。立信是国际管帐网络BDO的成员所 ，持久从事证券服务业务 ，新证券法执行前拥有证券、期货业务许可证 ，拥有H股审计资格 ，并已向美国公家公司管帐监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2019岁暮 ，立信占有合资人216名、注册管帐师2266名、从业人员总数9325名 ，首席合资报答朱建弟先生。立信的注册管帐师和从业人员均从事过证券服务业务。2019年 ，立信新增注册管帐师414人 ，削减注册管帐师387人。
3、业务规模
立信2018年度业务收入37.22亿元 ，2018年12月31日净资产1.58亿元。2018年度立信共为569家上市公司提供年报审计服务 ，收费总额为7.06亿元。所审计上市公司重要散布在：造作业（365家）、信息传输、软件和信息技术服务业（44家）、批发和零售业（20家）、房地产业（20家）、交通运输、仓储和邮政业（17家） ，资产均值为156.43亿元。
4、投资者�；つ芰�
截至2018岁暮 ，立信已提取职业风险基金1.16亿元 ，采办的职业保险累计赔偿限额为10亿元 ，有关职业保险可能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
5、独立性和诚信纪录
立信不存在违反《中国注册管帐师职业路德守则》对独立性要求的情景。
立信2017年受到行政处罚1次 ，2018年3次 ，2019年0次；2017年受到行政监管措施3次 ，2018年5次 ，2019年9次 ，2020年1-3月5次。
（二）项目成员信息
1、人员信息
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姓名 |
执业资质 |
是否从事过证券服务业务 |
在其他单元兼职情况 |
|---|---|---|---|---|
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项目合资人 |
田华 |
注册管帐师 |
是 |
无 |
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具名注册管帐师 |
高旭升 |
注册管帐师 |
是 |
无 |
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拟质量节造复核 |
孟荣芳 |
注册管帐师 |
是 |
担任2家其他公司独立董事 |
（1）项目合资人从业经历：
姓名：田华
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功夫 |
工作单元 |
职务 |
|---|---|---|
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1995年8月-2000年12月 |
中国构筑第八工程局 |
管帐 |
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2000年12月-2002年12月 |
立信管帐师事务所海南分所 |
审计员 |
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2002年12月至今 |
立信管帐师事务所（特殊通常合资） |
合资人 |
（2）具名注册管帐师从业经历：
姓名：高旭升
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功夫 |
工作单元 |
职务 |
|---|---|---|
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2005年10月-2007年6月 |
广东立信管帐师事务所有限公司 |
项目经理 |
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2007年7月至今 |
立信管帐师事务所（特殊通常合资） |
高级经理 |
（3）拟质量节造复核人从业经历：
姓名：孟荣芳
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功夫 |
工作单元 |
职务 |
|---|---|---|
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1988年8月-1999年12月 |
上�９苷适κ挛袼� |
副主任管帐师 |
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2000年1月至今 |
立信管帐师事务所（特殊通常合资） |
高级合资人 |
项目合资人、具名注册管帐师和拟质量节造复核人不存在违反《中国注册管帐师职业路德守则》对独立性要求的情景 ，最近三年无任何刑事处罚、行政处罚、行政监管措施和自律监管措施纪录。
（三）审计收费
1、审计用度定价准则
重要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的水平 ，综合思考参加工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作功夫等成分定价。
2、审计用度同比变动情况
2019年度财政报表审计用度为人民币90.00万元（含增值税） ，内部节造审计用度为人民币25.00万元（含增值税）。
2020年度财政报表审计及内部节造审计用度将综合思考公司业务规模、工作量等成分并依照市场公允、合理的定价准则由双方协商确定。
二、拟续聘管帐事务所推广的法式
（一）公司审计委员会对抗信管帐师事务所（特殊通常合资）的专业胜任能力、投资者�；つ芰Α⒍懒⑿院统闲徘榭龅冉辛顺浞值南嗍逗蜕蟛� ，以为立信管帐事务所（特殊通常合资）从2011年度起头担任公司的年报审计和内部节造审计工作 ，能较好的实现公司委托的各项工作 ，且拥有从事证券有关业务的资格 ，对公司进行审计期间勤勉尽责 ，遵循了独立、客观、公正的职业准则。审计委员会赞成2020年度持续礼聘立信管帐事务所（特殊通常合资）为公司的审计单元。
（二）公司独立董事关于本次聘用管帐事务所颁发了事前认可定见 ，具体如下：
立信管帐师事务所（特殊通常合资）依法独立承办注册管帐师业务 ，拥有证券有关业务从业资格 ，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2019年度 ，该所遵循独立、客观、公正的职业准则 ，尽职尽责地实现炼项审计工作 ，能为公司提供高品质的专业服务。公司拟续聘管帐师事务所的打算不存在侵害公司及整个股东出格是中幼股东利益的情景。我们赞成将上述事项提交公司第三届董事会第二十一次会议审议。
（三）公司于2020年4月28日召开第三届董事会第二十一次会议、第三届监事会第十四次会议 ，会议审议并通过了《关于续聘管帐师事务所的议案》。公司独立董事对此颁发了赞成的独立定见 ，具体如下：
立信管帐师事务所（特殊通常合资）依法独立承办注册管帐师业务 ，拥有证券有关业务从业资格 ，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2019年度 ，该所遵循独立、客观、公正的职业准则 ，尽职尽责地实现炼项审计工作 ，能为公司提供高品质的专业服务 ，为维持公司财政审计业务的陆续性和一致性 ，我们赞成持续礼聘立信管帐师事务所（特殊通常合资）为公司2020年度财政审计机构和内控审计机构 ，聘期一年。
（四）本次聘用管帐师事务所事项尚需提交公司2019年年度股东大会审议 ，本议案自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此布告。
上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰径禄�
2020年4月29日
