证券代码：603131 证券简称：上� Ｒ级ǚ� 布告编号：2021-001
债券代码：113593 债券简称：壹定发转债
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关于使用闲置自有资金进行现金治理的进展布告
本公司董事会及整个董事保障本布告内容不存在职何虚伪纪录、误导性陈述或者沉大遗漏，并对其内容的真实性、正确性和齐全性承担个别及连带责任。
沉要内容提醒：
一、本次现金治理情况
（一）现金治理主张
在保障公司日常经营资金需要的情况下，公司使用部门闲置自有资金进行现金治理，采办安全性高、流动性好、低风险的理财富品，能有效提高闲置资金的使用效能，增长公司的投资收益，有利于为公司股东获取更多的投资回报。
（二）资金起源
本次现金治理的资金起源于公司闲置自有资金。
（三）现金治理产品的根基情况
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受托方 |
产品类型 |
产品名称 |
金额 （万元） |
预计年化收益率 |
预计收益金额（万元） |
产品期限 |
收益类型 |
结构化铺排 |
是否组成关联买卖 |
|
中信建投证券 |
报价回购 |
固收宝·7天期 |
1,019.60 |
3.30% |
0.65 |
7天 |
固定收益类 |
无 |
否 |
|
中信建投证券 |
报价回购 |
固收宝·14天期 |
2,000.00 |
3.00% |
2.30 |
14天 |
固定收益类 |
无 |
否 |
|
中国银行 |
结构性存款 |
中国银行挂钩型结构性存款 |
8,100.00 |
1.52%-4.58% |
30.36-91.47 |
90天 |
保本浮动收益型 |
无 |
否 |
|
中国银行 |
结构性存款 |
中国银行挂钩型结构性存款 |
7,900.00 |
1.50%-4.60% |
29.22-89.61 |
90天 |
保本浮动收益型 |
无 |
否 |
（四）现金治理有关风险的内部节造
1、公司造订了《理财和结构性存款业务治理造度》，严格节造有关风险。
2、公司严格遵循安全性、流动性、收益性的准则，使用闲置资金，以不影响公司正常经营和战术发展规划为前提前提，闲置自有资金可投资于结构性存款以及安全性高、流动性好、保本型或低风险浮动收益型的理财富品，及券商收益凭证、报价回购、固定收益类产品、国债逆回购、基金、信陀注债券等，闲置召募资金可投资于风险可控的保本类产品。
3、明确有关组织机构的治理职责，确立审批机造。公司财政部实时辰析和跟踪理财富品投向、进展情况，一旦发现存在可能影响公司资金安全的风险成分，将实时采取保全措施，节造投资风险。
4、公司独立董事、监事会有权对资金使用情况进行监督和查抄，必要时能够礼聘专业的审计机构进行审计。
5、公司将严格凭据中国证监会和上海证券买卖所的有关划定，实时推广信息披露使命，在定期汇报中披露汇报期内采解决财富品的具体情况及相应的收益情况。
二、本次现金治理的具体情况
（一）合同的重要条款
1、固收宝?7天期
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产品名称 |
固收宝?7天期 |
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产品代码 |
132004007007 |
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采办金额 |
1,019.60万 |
|
产品期限 |
7天 |
|
收益类型 |
固定收益类 |
|
风险等级 |
低风险 |
|
产品起息日 |
2021年1月4日 |
|
产品到期日 |
2021年1月11日 |
|
预计年化收益率 |
3.30% |
2、固收宝?14天期
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产品名称 |
固收宝?14天期 |
|
产品代码 |
132004014014 |
|
采办金额 |
2,000.00万 |
|
产品期限 |
14天 |
|
收益类型 |
固定收益类 |
|
风险等级 |
低风险 |
|
产品起息日 |
2021年1月5日 |
|
产品到期日 |
2021年1月19日 |
|
预计年化收益率 |
3.00% |
3、中国银行挂钩型结构性存款
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产品名称 |
中国银行挂钩型结构性存款 |
|
产品编号 |
CSDV202007285B |
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采办金额 |
8,100.00万元 |
|
资金起源 |
闲置自有资金 |
|
产品期限 |
90天 |
|
收益类型 |
保本浮动收益型产品 |
|
产品起息日 |
2021年1月7日 |
|
产品到期日 |
2021年4月7日 |
|
收益推算天数 |
90天 |
|
预计年化收益率 |
1.52%-4.58% |
4、中国银行挂钩型结构性存款
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产品名称 |
中国银行挂钩型结构性存款 |
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产品编号 |
CSDV202007284B |
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采办金额 |
7,900.00万元 |
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资金起源 |
闲置自有资金 |
|
产品期限 |
90天 |
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收益类型 |
保本浮动收益型产品 |
|
产品起息日 |
2021年1月7日 |
|
产品到期日 |
2021年4月7日 |
|
收益推算天数 |
90天 |
|
预计年化收益率 |
1.50%-4.60% |
（二）现金治理产品的资金投向
1、固收宝
报价回采办卖是指公司作为甲方，中信建投证券作为乙方，乙方通过基金治理公司设立特定客户资产治理打算（以下简称“基金专户”）以其持有的基金专户份额，以及乙方将切合深交所债券质押式回采办卖有关划定的债券、切合深交所和中国结算认可的其他证券以及现金作为买卖所市场质押式回购的质押品，并以凭据尺度券折算率推算出的尺度券总额为融资额度，通过“乙方向甲方报价、甲方接受乙方报价”的方式融入资金，甲方于回购到期日或到期日之前提前收回融出资金并获得相应收益的买卖。
乙方刊行“固收宝”产品所召募资金将用于发展传统业务及FICC创新业务，蕴含固定收益业务、大量商品业务、本钱中介业务等，并通过合理的资产配置，提高乙方公司整体盈利能力和流动性治理水平。
2、中国银行挂钩型结构性存款
本次采办的结构性存款挂钩指标为“BFIX EURUSD”版面颁布的欧元兑美元即期汇率中央价，四舍五入至幼数点后四位。
（四）风险节造分析
公司本次进行的现金治理事项，未超过第四届董事会第一次会议审议通过的额度领域。公司将对投资的产品严格把关，审慎决定，节造风险，选择安全性高、流动性好，低风险的理财富品进行投资，保障资金安全。
三、委托理财受托方情况
本次委托理财的受托方中信建投证券和中国银行为上海证券买卖所上市金融机构，股票代码别离为601066、601988。受托方与公司不存在职何干联关系。
四、采办国债逆回购种类的根基情况
截至2021年1月5日，公司近期使用闲置自有资金采办国债逆回购种类的具体情况如下：
|
回购种类 |
采办金额（元） |
采办日期 |
到期日 |
年化收益率（%） |
到期收益（元） |
|
1天国债逆回购（沪市） |
100,000,000 |
2020/12/31 |
2021/1/4 |
4.420 |
12,109.59 |
|
1天国债逆回购（沪市） |
10,100,000 |
2020/12/31 |
2021/1/4 |
4.510 |
1,247.97 |
|
1天国债逆回购（深市） |
82,000 |
2020/12/31 |
2021/1/4 |
4.463 |
10.03 |
|
计算 |
110,182,000 |
- |
- |
- |
13,367.59 |
五、对公司的影响
（一）公司重要财政指标情况
币种：人民币 单元：元
|
财政指标 |
2019年度（经审计） |
2020年1-9月（未经审计） |
|
资产总额 |
1,618,601,439.38 |
2,179,194,493.50 |
|
负债总额 |
384,754,703.70 |
920,759,748.01 |
|
归属上市公司股东的净资产 |
1,223,501,487.30 |
1,252,553,769.10 |
|
归属上市公司股东的净利润 |
95,229,510.35 |
54,120,211.00 |
|
经营活动产生的现金流量净额 |
69,894,628.18 |
61,611,762.49 |
（二）对公司的影响
在保障公司日常经营资金需要的情况下，公司使用部门闲置自有资金进行现金治理，有利于提高闲置资金的使用效能，增长公司收益，提高公司的整体盈利水平，为股东获取更多的投资回报。公司拟使用闲置资金进行现金治理的事项合法合规，已推广划定的审批法式，不存在侵害公司和股东利益的情景。公司不存在负有大额负债同时采办大额理财富品的情景。
（三）管帐处置方式
公司将凭据企业管帐准则及公司内部财政造度的有关划定进行相应的管帐处置，具体以年度审计了局为准。
六、风险提醒
公司选择经国度核准、依法设立的拥有优良资质、征信高的上市金融机构作为受托方，采办安全性高、流动性好、低风险的理财富品，总体风险可控。但并不排除市场颠簸、宏观金融政策变动等系统性风险。
七、决策法式的推广及监事会、独立董事、保荐机构定见
2020年11月6日，公司召开第四届董事会第一次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金治理额度的议案》，独立董事颁发了明确赞成定见。详见公司于上海证券买卖所网站上披露的《第四届董事会第一次会议决定布告》（布告编号：2020-075）。
八、截至本布告日，公司最近十二个月使用自有资金委托理财的情况
金额：万元
|
序号 |
理财富品类型 |
现实投入金额 |
现实收回本金 |
现实收益 |
尚未收回 本金金额 |
|
1 |
结构性存款 |
5,000.00 |
5,000.00 |
39.38 |
0.00 |
|
2 |
结构性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
33.32 |
0.00 |
|
3 |
结构性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
61.72 |
0.00 |
|
4 |
结构性存款 |
4,000.00 |
4,000.00 |
25.30 |
0.00 |
|
5 |
结构性存款 |
4,300.00 |
4,300.00 |
20.18 |
0.00 |
|
6 |
国债逆回购 |
62,025.00 |
62,025.00 |
12.59 |
0.00 |
|
7 |
报价回购 |
8.00 |
8.00 |
0.03 |
0.00 |
|
8 |
报价回购 |
2,000.00 |
2,000.00 |
4.60 |
0.00 |
|
9 |
报价回购 |
1,992.20 |
1,992.20 |
2.22 |
0.00 |
|
10 |
报价回购 |
2,000.00 |
2,000.00 |
1.07 |
0.00 |
|
11 |
报价回购 |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
12 |
报价回购 |
2,000.00 |
2,000.00 |
1.11 |
0.00 |
|
13 |
报价回购 |
2,000.00 |
2,000.00 |
0.71 |
0.00 |
|
14 |
报价回购 |
1,995.20 |
1,995.20 |
0.27 |
0.00 |
|
15 |
结构性存款 |
7,000.00 |
未到期 |
/ |
7,000.00 |
|
16 |
大额存单 |
1,000.00 |
未到期 |
/ |
1,000.00 |
|
17 |
结构性存款 |
6,000.00 |
未到期 |
/ |
6,000.00 |
|
18 |
报价回购 |
1,019.60 |
未到期 |
/ |
1,019.60 |
|
19 |
报价回购 |
2,000.00 |
未到期 |
/ |
2,000.00 |
|
20 |
结构性存款 |
8,100.00 |
未到期 |
/ |
8,100.00 |
|
21 |
结构性存款 |
7,900.00 |
未到期 |
/ |
7,900.00 |
|
计算 |
130,340.00 |
97,320.40 |
203.21 |
33,019.60 |
|
|
最近12个月内单日最高投入金额 |
33,019.60 |
||||
|
最近12个月内单日高投入金额/最近一年净资产（%） |
26.99% |
||||
|
最近12个月委托理财累计收益/最近一年净利润（%） |
2.13% |
||||
|
目前已使用闲置自有资金的理财额度 |
33,019.60 |
||||
|
尚未使用的闲置自有资金理财额度 |
6,980.40 |
||||
|
闲置自有资金总理财额度 |
40,000.00 |
||||
特此布告。
上� Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰径禄�
2021年1月6日
