证券代码：603131 证券简称：上�Ｒ级ǚ� 布告编号：2022-024
债券代码：113593 债券简称：壹定发转债
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关于续聘管帐师事务所的布告
本公司董事会及整个董事保障本布告内容不存在职何虚伪纪录、误导性陈述或者沉大遗漏，并对其内容的真实性、正确性和齐全性承担个别及连带责任。
沉要内容提醒：
一、拟聘用管帐师事务所的根基情况
（一）机构信息
1、根基信息
立信管帐师事务所（特殊通常合资）（以下简称“立信”）由我国管帐泰斗潘序伦博士于1927年在上海创建，1986年复办，2010年成为全国首家实现刷新的特殊通常合资造管帐师事务所，注册地址为上海市，首席合资报答朱建弟先生。立信是国际管帐网络BDO的成员所，持久从事证券服务业务，新证券法执行前拥有证券、期货业务许可证，拥有H股审计资格，并已向美国公家公司管帐监督委员会（PCAOB）注册登记。
2、人员信息
截至2021岁暮，立信占有合资人252名、注册管帐师2276名、从业人员总数9697名，签署过证券服务业务审计汇报的注册管帐师人数707名。
3、业务规模
立信2021年业务收入（经审计）45.23亿元，其中审计业务收入34.29亿元，证券业务收入15.65亿元。
2021年度立信为587家上市公司提供年报审计服务，审计收费7.19亿元，同业业上市公司审计客户35家。
4、投资者�；つ芰�
截至2021岁暮，立信已提取职业风险基金1.29亿元，采办的职业保险累计赔偿限额为12.5亿元，有关职业保险可能覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。
近三年在执业行为有关民事诉讼中承担民事责任的情况：
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告状（仲裁）人 |
被诉（被仲裁）人 |
诉讼（仲裁）事务 |
诉讼（仲裁）金额 |
诉讼（仲裁）了局 |
|---|---|---|---|---|
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投资者 |
金亚科技、周旭辉、立信 |
2014年报 |
预计4500万元 |
连带责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额，目前生效判决均已推广 |
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投资者 |
保千里、东北证券、银信评估、立信等 |
2015年沉组、2015年报、2016年报 |
80万元 |
一审判决立信对保千里在2016年12月30日至2017年12月14日期间因证券虚伪陈述行为对投资者所负债务的15%承担补充赔偿责任，立信投保的职业保险足以覆盖赔偿金额 |
5、诚信纪录
立信近三年因执业行为受到刑事处罚无、行政处罚1次、监督治理措施24次、自律监管措施无和纪律处罚2次，涉及从业人员63名。
（二）项目信息
1、人员信息
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项目 |
姓名 |
注册管帐师执业功夫 |
起头从事上市公司审计功夫 |
起头在本所执业功夫 |
起头为本公司提供审计服务功夫 |
|---|---|---|---|---|---|
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项目合资人 |
田华 |
2001年 |
2002年 |
2002年 |
2019年 |
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具名注册管帐师 |
吉鸿娟 |
2021年 |
2018年 |
2021年 |
2021年 |
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质量节造复核人 |
曹毅 |
2004年 |
2002年 |
2004年 |
2021年 |
（1）项目合资人近三年从业情况：
姓名：田华
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功夫 |
上市公司名称 |
职务 |
|---|---|---|
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2018年-2020年 |
上海柘中集团股份有限公司 |
项目合资人 |
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2019年-2020年 |
江苏南方卫材医药股份有限公司 |
项目合资人 |
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2020年-2021年 |
东来涂料技术(上海)股份有限公司 |
项目合资人 |
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2020年-2021年 |
上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰� |
项目合资人 |
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2021年 |
深圳鸿富瀚科技股份有限公司 |
项目合资人 |
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2020年 |
福建永福电力设计股份有限公司 |
复核合资人 |
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2020年-2021年 |
苏州世名科技股份有限公司 |
复核合资人 |
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2020年-2021年 |
江苏正丹化学工业股份有限公司 |
复核合资人 |
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2020年-2021年 |
安徽恒源煤电股份有限公司 |
复核合资人 |
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2020年-2021年 |
普莱柯生物工程股份有限公司 |
复核合资人 |
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2020年 |
德力西新疆交通运输集团股份有限公司 |
复核合资人 |
（2）具名注册管帐师近三年从业情况：
姓名：吉鸿娟
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功夫 |
上市公司名称 |
职务 |
|---|---|---|
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2021年 |
烟台金润核电资料股份有限公司 |
项目经理 |
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2021年 |
上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰� |
项目经理 |
（3）质量节造复核人近三年从业情况：
姓名：曹毅
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功夫 |
上市公司名称 |
职务 |
|---|---|---|
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2018年 |
胶卷格尔家居科技股份有限公司 |
具名管帐师 |
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2018年 |
西藏城市发展投资股份有限公司 |
具名管帐师 |
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2019年 |
上海市天宸股份有限公司 |
项目合资人 |
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2020年 |
上海市天宸股份有限公司 |
项目合资人 |
2、项目组成员的独立性和诚信纪录情况
项目合资人、具名注册管帐师和质量节造复核人不存在违反《中国注册管帐师职业路德守则》对独立性要求的情景。上述人员从前三年没有不良纪录。
（三）审计收费
1、审计用度定价准则
重要基于专业服务所承担的责任和需投入专业技术的水平，综合思考参加工作员工的经验和级别相应的收费率以及投入的工作功夫等成分定价。
2、审计用度同比变动情况
2021年度公司支付给立信管帐师事务所（特殊通常合资）的财政报表审计用度为人民币110万元，内部节造审计用度为人民币35万元。
2022年度审计用度将以2021年度审计用度为基础，依照市场公允合理的定价准则以及审计服务的性质、繁简水平等情况，与管帐师事务所协商确定。
二、拟续聘管帐师事务所推广的法式
（一）公司审计委员会对抗信管帐师事务所（特殊通常合资）的专业胜任能力、投资者�；つ芰Α⒍懒⑿院统闲徘榭龅冉辛顺浞值南嗍逗蜕蟛�，以为立信管帐师事务所（特殊通常合资）从2011年度起头担任公司的年报审计和内部节造审计工作，能较好的实现公司委托的各项工作，且拥有从事证券有关业务的资格，对公司进行审计期间勤勉尽责，遵循了独立、客观、公正的职业准则。审计委员会赞成2022年度持续礼聘立信管帐师事务所（特殊通常合资）为公司的审计单元。
（二）公司独立董事就本次《关于续聘管帐师事务所的议案》颁发了事前认可定见，具体如下：
立信管帐师事务所（特殊通常合资）依法独立承办注册管帐师业务，拥有证券有关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2021年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地实现炼项审计工作，能为公司提供高品质的专业服务。公司拟续聘管帐师事务所的打算不存在侵害公司、公司整个股东出格是中幼股东利益的情景。
为维持公司财政审计业务的陆续性和一致性，我们赞成将上述事项及其有关议案提交公司第四届董事会第十三次会议审议。
（三）公司于2022年4月25日召开第四届董事会第十三次会议、第四届监事会第八次会议，会议审议并通过了《关于续聘管帐师事务所的议案》。公司独立董事对此颁发了赞成的独立定见，具体如下：
立信管帐师事务所（特殊通常合资）依法独立承办注册管帐师业务，拥有证券有关业务从业资格，具备为上市公司提供审计服务的经验和能力。在2021年度，该所遵循独立、客观、公正的职业准则，尽职尽责地实现炼项审计工作，能为公司提供高品质的专业服务，为维持公司财政审计业务的陆续性和一致性，我们赞成持续礼聘立信管帐师事务所（特殊通常合资）为公司2022年度财政审计机构和内控审计机构，聘期一年。
（四）本次聘用管帐师事务所事项尚需提交公司2021年年度股东大会审议，本议案自公司股东大会审议通过之日起生效。
特此布告。
上�Ｒ级ǚ⒑附蛹殴煞萦邢薰径禄�
2022年4月26日
